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格林基金踐行行業文化,積極開展合規培訓
時間:2021-09-13

2021817日,中國基金業協會發布了《公開募集證券投資基金管理人及從業人員職業操守和道德規范指南》(以下簡稱《指南》)。

 

為深入學習《指南》精神,進一步深植“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化,格林基金于202199日舉辦了《公開募集證券投資基金從業人員職業操守和道德規范指南》主題培訓,由監察稽核部為投研人員、銷售人員、中后臺人員詳細講解《指南》的起草背景、核心主線以及具體該如何實踐落地等方方面面的內容。

 

格林基金自成立以來,始終踐行維護基金份額持有人利益,并始終貫徹“不規范、毋寧死”的合規文化,對從業人員的職業道德行為高標準、嚴要求。結合《指南》出臺的時機與背景,格林基金將與時俱進地繼續深入推行和落實行業自律規范,在日常經營管理與業務開展中進一步增進認知認同,增強行動自覺,為營造良性的行業發展生態環境貢獻一份力量。

 

當天的培訓主要涉及以下幾個方面的內容:

 

防范利益沖突與利益輸送

時刻以保護基金份額持有人利益為根本出發點,盡力避免和防范利益沖突。當利益沖突發生時,優先保障基金份額持有人的利益。包括建立、健全關聯交易、公平交易等各項制度,制定并完善關聯方識別、關聯交易價格確定等事項的標準和流程,不向第三方輸送利益,不在不同資產組合之間輸送利益。公平對待所管理的不同資產組合,通過集中交易、公平交易等制度,確保不同資產組合獲得平等的投資、交易機會。

 

合規開展宣傳推介

審慎開展宣傳推介活動。在宣傳推介活動中做到專業、誠信、合規,強調真實、準確、完整、及時進行信息披露,以引導投資者樹立正確的理財觀念為目的。宣傳推介形式避免娛樂化,且內容不與國家相關精神、社會公序良俗相違背。

 

深入落實投資者適當性管理

制定普通投資者與基金產品或者服務適當性匹配的方法,在普通投資者風險承受能力類型與產品或服務風險等級之間建立合理對應關系,同時規定適當性匹配的操作程序、禁止行為等,明確各個崗位在執行投資者適當性管理過程中的職責,保障將適當的產品或服務提供給適合的投資者,充分保護投資者合法權益。

 

當天,包括投研條線、市場條線、與中后臺相關部門在內的三十余位同事參加了本次培訓。



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